2019年海南省证券从业资格考试大纲（二）

发布时间：2019-07-10

专项业务类资格考试的考试大纲

第一部分 业务监管

第一章 发布证券研究报告业务监管

第一节 资格管理

第二节 主要职责

第三节 工作规程

第四节 执业规范

第二部分 专业基础

第二章 经济学

第三章 金融学

第四章 数理方法

第三部分 专业技能

第五章 基本分析

第一节 宏观经济分析

第二节 行业分析

第三节 公司分析

第四节 策略分析

第六章 技术分析

第七章 量化分析

第四部分 证券估值

第八章 股票

第一节 基本理论

第二节 绝对估值法

第三节 相对估值法

第九章 固定收益证券

第一节 基本理论

第二节 债券定价

第三节 债券评级

第十章 衍生产品

第一节 基本理论

第二节 期货估值

第三节 期权估值

第四节 其他衍生产品估值

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

基金估值应遵循的基本原则不包括( )。

A.配股和增发新股，按成本估值

B.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

C．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

D.有充足理由表明按其他估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

正确答案：A
【解析】答案为A。估值的基本原则包括：(1)对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值；(2)对不存在活跃市场的投资品种．应采用场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值；(3)有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

中国证监会规定，( )可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算．

A．平衡型基金

B．股票基金

C．货币市场基金

D．债券基金

正确答案：C
2．C【解析】货币市场基金可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。

证券组合管理的传统方法与现代方法的主要区别在于：传统方法盛行于50年代以前，现代方法则盛行于50年代以后。

正确答案：×

宏观调控部门包括中国人民银行、财政部和（ ）。

A．中国证券监督管理委员会

B．国家发展和改革委员会

C．国务院国有资产监督管理委员会

D．商务部

正确答案：BD

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