2019年湖南省证券从业资格考试形式及考试题型

发布时间：2019-07-07

1、一般从业资格考试

考试形式：闭卷机考

考试题型：均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。

考试科目:《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》

2、专项业务类资格考试

考试形式：闭卷机考

考试题型：均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

考试科目:《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)、《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

下列对内核小组成员要求正确的是( )。

A．内核小组通常由5～10名专业人士组成

B．成员应保持独立性和稳定性

C．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

D．成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

正确答案：BCD
【解析】答案为BCD。内核是指保荐人（主承销商）的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。内核小组通常由8-15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。

A．资本

B．货币

C．间接融资

D．直接融资

正确答案：C

依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（ ）。

A．累积优先股票和非累积优先股票

B．参与优先股票和非参与优先股票

C．可转换优先股票和不可转换优先股票

D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

正确答案：C

私募基金允许公开进行宜传，向投资人以多种方式进行推介。（ ）

正确答案：×

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