关于新证券法显著提高，证券违法违规成本的解读

发布时间：2020-03-01

关于证券违法违规成本的解读，还不太了解的小伙伴快跟着51题库考试学习网一起来看看吧！

证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

2019年12月28日，十三届全国人大常委会第十五次会议全体会议审议通过了中华人民共和国证券法，修订后的证券法2020年3月1日起施行。

与2014版证券法条款进行了对比，新版证券法从过去的12章变为14章，增设了信息披露和投资者保护两个专章，但条款总数从过去的240条缩减至226条。总的来看，针对旧证券法的删改幅度还是很大的，涉及约150条。

总体来说，本次证券法修订作出了一系列新的制度改革完善，包括：全面推行证券发行注册制度；显著提高证券违法违规成本；完善投资者保护制度；进一步强化信息披露要求；扩大证券法的适用范围等。本系列文章针对这些修订要点进行简单的解读，大家可以收藏方便查阅。

新证券法显著提高证券违法违规成本的解

显著提高证券违法违规成本

新证券法大幅提高对证券违法行为的处罚力度。如对于欺诈发行行为，从原来最高可处募集资金百分之五的罚款，提高至募集资金的一倍;对于上市公司信息披露违法行为，从原来最高可处以六十万元罚款，提高至一千万元;对于发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为，或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的，规定最高可处以一千万元罚款等。同时，新证券法对证券违法民事赔偿责任也做了完善。如规定了发行人等不履行公开承诺的民事赔偿责任，明确了发行人的控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中的过错推定、连带赔偿责任等。

解读：证券市场此前最大的诟病之一就是低廉的违法成本，这使得上市公司以及证券发行和上市过程中各种违法行为跌出，严重扰乱市场“和谐”。而此次显著提高证券违法违规成本，在一定程度上将遏制证券违法违规行为，对于推动资本市场健康发展以及保护中小投资者利益具有重要的作用和意义。
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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。（ ）

正确答案：A
考点：了解ETF与LOF份额的认购。见教材第三章第一节，P62。

深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。 （ ）

正确答案：√
【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教财第五章第三节，P164。

我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )内不得转让．

A．12个月

B．24个月

C．6个月

D．3个月

正确答案：A
33.A【解析】《证券法》第九十八条规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

头肩顶形态的形态高度是指（ ）。

A．头的高度

B．左、右肩连线的高度

C．头到颈线的距离

D．颈线的高度

正确答案：C

封闭式基金投资的当年发生亏损，但七年有未分配利润的，可减除当年亏损后，进行利润分配。（ ）

正确答案：×
封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配。若基金投资的当年发生亏损，则不进行分配。

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值 低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所 得（ ）的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．1倍以上15倍以下

正确答案：B
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。

投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统，托管在基金管理人或代销机构处。（ ）

正确答案：×

金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。 （ ）

正确答案：√

客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了（ ）的原则。

A．保护客户资金安全

B．便利投资者交易

C．有利于证券行业创新

D．防范证券系统风险向银行系统转移

正确答案：ABCD

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