2019年证券从业考试纪律

发布时间：2019-07-06

(一)参加考试时,考生须持纸质准考证和有效期内身份证件参加考试,其中内地考生持二代身份证,港澳台考生可持居民居住证、台湾考生可持居民来往大陆通行证(台胞证),外籍考生持护照(身份证件须与报名时所填证件保持一致)。准考证信息与身份证件信息如不一致须于考试日前2天拨打客服电话(010-66575797)说明情况,并获确认方可参加考试;身份证过期或遗失者,可持公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,并加盖公安机关印章)参加考试,使用驾驶证、户口本、学生证等其他证件一律不得入场。

(二)考生进入考场须按照监考老师要求依次就座。

(三)考试时手机应关闭,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防丢失。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

下列有关自营业务的含义，正确的有（ ）。

A．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

B．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

D．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

正确答案：AD
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只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务，并不是说只有综合类证券公司才能从事证券自营业务，所以B说法有误。在从事自营业务时，证券公司可以使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金，所以C说法有误。

非系统性风险一般包括（ ）。

A．利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险

B．企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险

C．基本风险，经营管理风险

D．基本风险和非基本风险

正确答案：B

证券经营机构在承销过程中，可以提供一定限额的透支，以吸引投资者认购。（ ）

正确答案：×

欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。 （ ）

正确答案：×

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