2019年湖北申请从事证券经纪营销业务需要具备的条件

发布时间：2019-07-11

申请从事证券经纪营销业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年满18周岁；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）已被机构聘用；

（五）最近3年未受过刑事处罚；

（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

影响我国证券市场股票需求的因素包括（ ）。

A．宏观经济环境的变化

B．居民金融资产结构的调整

C．股票发行主体资格的审核制度变化

D．流通市场准入制度的变迁

正确答案：ABD

有形席位属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。（ ）

正确答案：×
【解析】有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向其驻证券交易所交易大厅内的交易员转达买卖指令；交易员接到指令后，将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机。题中描述的是无形席位。

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。

A．证券公司与客户必须是“一对一”

B．具体投资方向应在资产管理合同中约定

C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定

D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

正确答案：ABD

若《第1号准则》的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下做适当的修改，在申报时做口头说明即可． ( )

正确答案：×
169.B【解析】发行人应根据实际情况书面递交说明。

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