2019年广东申请从事证券经纪营销业务需要具备的条件

发布时间：2019-07-11

申请从事证券经纪营销业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年满18周岁；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）已被机构聘用；

（五）最近3年未受过刑事处罚；

（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

下面小编为大家准备了证券从业资格的相关考题，供大家学习参考。

《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）

正确答案：×
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是（）。

A．股价变化滞后于盈利变化

B．股价变化领先于盈利变化

C．股价变化同步于盈利变化

D．股价变化与盈利变化无直接关系

正确答案：B

.根据《上海证券交易所股票上市规则(2006年5月修订稿)》及其他相关规定，询价增发、比例配售操作流程不正确的是(　　)。

A.T一2日，询价区间公告见报，股票停牌2个小时

B.T日，增发发行“、老股东配售缴款日

C.T+2日，主承销商联系会计师事务所。如果采用摇号方式，还须联系公证处

D.T+2口，11：00前.主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部

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关于波浪理论的描述错误的有( )。

A．第三浪和第五浪是调整浪

B．波浪理论最重要的因素是完成某个形态所经历的时间

C．完整周期的波浪数目与弗波纳奇数列有密切关系

D．四浪的浪底一定比一浪的浪尖高

正确答案：AB
108. AB【解析】完整的波浪周期有8个浪。第一浪、第三浪和第五浪称为“上升主浪”，而第二浪和第四浪称为是对第一浪和第三浪的“调整浪”，第四个浪的底部，不可以低于第一个浪的浪顶。波浪理论最重要的是股价的形态，这是波浪理论赖以生存的基础。

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