2019年江苏申请从事证券经纪营销业务需要具备的条件

发布时间：2019-07-11

申请从事证券经纪营销业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年满18周岁；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）已被机构聘用；

（五）最近3年未受过刑事处罚；

（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

流动性偏好理论的基本观点是相信投资者认为长期债券是短期债券的理想替代物。（）。

正确答案：×

金融性汇率风险包括( )。

A.商业性汇率风险

B.债权债务风险

C.储备风险

D.贸易性汇率风险

正确答案：BC
解　　析：A选项中的商业性汇率风险与金融性汇率风险共同构成外汇风险，所以两者不是包括与被包括的关系;没有D选项中的贸易性汇率风险这个概念。

根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以划分为（）。

A．零息债券

B．附息债券

C．息票累计债券

D．记账式债券

正确答案：ABC

以我国香港特别行政区的有关规则要求为例，在外资股的招股说明书编制过程中，作为招股说明书附件的有关专业性结论在（）已经完成。 A．尽责调查阶段 B．起草招股说明书阶段 C．验证阶段 D．签署“责任声明”阶段

正确答案：B

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