虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为

发布时间：2019-01-11

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虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为

考点解读

（一）虚假陈述、信息误导行为

1.虚假陈述和信息误导

虚假陈述和信息误导是指行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定的欺诈行为。

2.虚假陈述和信息误导的行为人

虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员；证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

3.虚假陈述行为

（1）发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述。

（2）律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述。

（3）证券交易场所、证券业协会或者其他证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述。

（4）发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件、报告和说明中作出虚假陈述。

（二）欺诈客户行为

1.欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，为了谋取不法利益，而违背客户的真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为。

2.在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

真题精选

1、下列行为中，属于欺诈客户行为的有（）。

Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：B

解析：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

（1）违背客户的委托为其买卖证券；（Ⅰ正确）

（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（Ⅱ正确）

（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（Ⅳ正确）

（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（Ⅲ正确）

（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

2、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。 

Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 

Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 

Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 

Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：D

3、在证券交易中，虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.新闻传播媒介从业人员

Ⅲ.证券业协会

Ⅳ.证券投资者

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

正确答案是：A

解析：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员；证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

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