2019年西藏申请从事证券经纪营销业务需要具备的条件

发布时间：2019-07-11

申请从事证券经纪营销业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年满18周岁；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）已被机构聘用；

（五）最近3年未受过刑事处罚；

（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不得少于人民币（）万元。

A．5000

B．1000

C．3000

D．10000

正确答案：A
证券公司的业务资格和净资产的对应关系，考生要掌握。

基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。（）

正确答案：×

代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______ ( )

A、中央登记结算公司

B、地方登记结算公司

C、交易所

D、交易中心

正确答案：B

在资本市场发达的国家里，证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。 ( )

正确答案：√
173.A【解析】题干正确表述了证券分析师的所对人群。

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