法律底线不能碰!证券投资分析从业人员禁止从事以下活动!

发布时间:2019-07-21


证券从业人员不得从事以下活动:

(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

(二)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;

(三)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;

(四)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

(五)从事与其履行职责有利益冲突的业务;

(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;

(八)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;

(九)违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺;

(十)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。


下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题,供大家学习参考。

( )是公司法人治理结构的基础。
A、股权结构
B、股东大会制度
C、董事会
D、独立董事

答案:A
解析:

上市公司必须遵守财务公开的原则,定期公开自己的财务报表,这些财务报表主要包括( )。
Ⅰ.资产负债表
Ⅱ.利润表
Ⅲ.所有者权益变动表
Ⅳ.现金流量表

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:A
解析:
市公司必须遵守财务公开的原则,定期公开自己的财务状况,提供有关财务资料,便于投资者查询。上市公司公布的财务资料中,主要是一些财务报表。按照中国证监会2010年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》,要求披露的财务报表包括资产负债表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表。

有关凯恩斯流动性偏好理论的说法正确的是( )。
I该理论认为,均衡的利率水平由货币供给和货币需求决定
Ⅱ交易需求、预防需求和投机需求这三种需求构成了货币的需求
Ⅲ如果人们对流动性的偏好强,愿意持有的货币数量就增加,当货币的需求大于货币的供给时,利率上升
Ⅳ当利率极低时,由于货币需求无限大,利率将不再变动,即无论增加多少货币供应,货币都会被储存起来,不会对利率产生任何影响,这就是凯恩斯利率决定理论中著名的“流动性陷阱”

A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.II、Ⅲ、IV
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:
凯恩斯的流动性偏好理论根据货币市场的均衡分析利率水平。该理论认为,均衡的利率水平由货币供给和货币需求决定。交易需求、预防需求和投机需求这三种需求构成了货币的需求。其中,交易需求与预防需求与收入相关,投机需求与利率相关;货币供给是一个外生变量,由政府决定。凯恩斯认为,利率决定于货币供求数量,而货币需求量又基本取决于人们的流动性偏好。如果人们对流动性的偏好强,愿意持有的货币数量就增加,当货币的需求大于货币的供给时,利率上升;反之,利率则下降。因此,利率是由流动性偏好曲线与货币供给曲线共同决定的。但是当利率极低时,由于货币需求无限大,利率将不再变动,即无论增加多少货币供应,货币都会被储存起来,不会对利率产生任何影响,这就是凯恩斯利率决定理论中著名的“流动性陷阱”。

影响流动比率的主要因素有( )。
Ⅰ.流动资产中的应收账款数额
Ⅱ.营业周期
Ⅲ.存货的周转速度
Ⅳ.同行业的平均流动比率

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:C
解析:
流动比率是流动资产除以流动负债的比值,一段情况下,营业周期、流动资产中的应收账款数额和存货的周转速度是影响流动比率的主要因素。

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