-
2022-05-16
现在就跟着51题库考试学习网一起来了解一下证券分析师考试的纪律要求，考生须持准考证和有效期内身份证件参加考试,外籍考生持护照(身份证件须与报名时所填证件保持一致)。如准考证信息与身份证件信息不一致须于考试日前两天拨打客服电话(010-66575797)说明情况,使用驾驶证、户口本、学生证等其他证件一律不得入场。2.考生进入考场须按照监考老师要求依次就座。桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,... 阅读原文
-
2022-05-12
很多小伙伴对证券投资分析从业人员有哪些禁止从事的活动还不是很了解，(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(四)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(五)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;... 阅读原文
-
2021-12-07
随着距离12月的证券考试越来越近，大家都比较关注部分地区考试会不会被取消以及多久打印准考证和多久做核酸比较好，一、准考证打印时间，从证券协会报名入口时间显示来看，12月证券考试准考证打印时间为12月7日早上9点至12月12日23点，二、疫情影响是否会取消部分地区考试，部分考生也收到了来自协会发布的短信通知，现取消2021年12月11日-12日哈尔滨考区的证券业从业人员资格考试。... 阅读原文
-
2021-11-04
证券分析师成绩需要通过参加业务培训来维持，按要求完成培训则成绩长期有效。证券分析师胜任能力考试属于证券专业资格考试。证券从业资格考试合格成绩的有效期实行分类管理：1、入门资格考试合格成绩长期有效。2、考生取得专业资格考试合格成绩后，3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。证券分析师考试报名条件：均可参加专业资格考试和管理资质测试。各专业资格考试设相应考试科目1门。... 阅读原文
-
2021-11-04
证券分析师成绩效用需要通过参加业务培训来维持，按要求完成培训则成绩长期有效。证券分析师胜任能力考试属于证券专业资格考试。证券从业资格考试合格成绩的有效期实行分类管理：1、入门资格考试合格成绩长期有效。2、考生取得专业资格考试合格成绩后，3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。均可参加专业资格考试和管理资质测试。各专业资格考试设相应考试科目1门。... 阅读原文
-
2021-10-08
2021年证券从业考试计划已经公布，下面跟随51题库考试学习网一起来了解一下2021年10月的考试时间及考试地点。10月份的分析师考试时间及考点城市如下：2021年证券分析师考试考区选择也是有原则的，2.委托考务机构已有自建考点;考试计划会根据实际情况进行调整，下面我们再来看一下证券分析师考试报名流程，1.进入中国证券业协会网站-考试报名，首次报考人员需要先注册；填写完考生的报考信息后。... 阅读原文
-
2021-08-08
第三条 中国证券业协会(以下简称协会)依法对从事创业板首次公开发行证券承销业务的证券公司(以下简称承销商)及其从事承销业务的人员实施自律管理,首次公开发行证券通过向网下投资者询价方式确定发行价格的,应当通过向网下投资者询价方式确定发行价格,发行人和主承销商应当至少采用互联网方式向公众投资者进行公开路演推介。... 阅读原文
-
2021-08-08
证监会发布了创业板改革并试点注册制相关制度规则，证监会发布了《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(以下简称《创业板首发办法》)《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》(以下简称《创业板再融资办法》)《创业板上市公司持续监管办法(试行)》(以下简称《创业板持续监管办法》)和《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)。... 阅读原文
-
2021-08-08
现就对证券业从业人员实施事后登记管理有关事项通知，证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会(下称协会)自律规则的要求，从事证券投资咨询业务的人员还应当符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条相关规定。证券公司中从事证券业务的人员应当向协会进行登记。参照证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。... 阅读原文
-
2021-08-08
根据法律、法规、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券期货经营机构及工作人员廉洁从业规定》及《中国证券业协会章程》《证券业从业人员执业行为准则》等有关要求。证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在从事发布证券研究报告业务的机构(以下简称,证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则,... 阅读原文
-
2021-08-08
很多小伙伴对证券投资分析从业人员有哪些禁止从事的活动还不是很了解，(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(四)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(五)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;... 阅读原文
-
2021-07-29
如果证券分析师真的那么厉害，在券商中分析师可谓是炙手可热的岗位，证券分析师不仅代表着高学历，证券分析师岗位可谓是赚足了外界的眼球，分析师已经分析并制定了投资策略，证券法规定证券分析师不能自己购买股票。证券法第七十三条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。你要么放弃证券分析师岗位，要么你就老老实实做你的证券分析师。自己投资未必比做分析赚的多”... 阅读原文
-
2021-06-23
很多小伙伴都在积极备考7月的证券考试，但是目前协会公布了取消广州、深圳、珠海考区2021年7月证券业从业人员资格考试的公告，为切实保障考生及考试工作人员的身体健康和生命安全,协会取消广州、深圳、珠海三个考区的2021年7月证券业从业人员资格考试。协会将于近期为上述三个考区已报名考生统一办理退款,考生无需进行其他操作。可通过证券业从业人员资格考试在线客服系统咨询,... 阅读原文
-
2020-09-25
证监会发布《非上市公众公司监管指引第5号—精选层挂牌公司持续监管指引(试行)》(以下简称《监管指引》)及五项挂牌公司定期报告格式准则，建立适合精选层公司特点的持续监管制度;二是以行政规范性文件的形式对精选层公司的监管要求进行强化，为加强精选层公司行政监管，结合市场分层实施分类监管奠定制度基础;本次制定的五项挂牌公司定期报告格式准则，创新层、基础层中报格式准则。... 阅读原文
-
2020-09-25
优化上市证券公司信息披露机制，2020年9月18日证监会修订了《关于加强上市证券公司监管的规定》(以下简称《规定》)，二是要求证券公司强化内部控制和内幕信息管理。取消中期报告关于证券公司分类结果的披露要求。为做好机构监管和上市公司监管的有效衔接，从再融资、重大资产重组、信息披露、内幕信息管理等方面对上市证券公司提出了明确的要求。对加强上市证券公司监管，内幕信息管理、信息披露等方面的要求日益健全。... 阅读原文
-
2020-09-25
证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)及配套规则，基金管理人、基金销售机构、行业自律组织和社会公众给予了广泛关注。厘清基金销售机构与互联网平台合作的业务边界和底线要求，支持基金管理人、基金销售机构规范利用互联网平台拓展客户。进一步完善独立基金销售机构及其股东准入要求，推动基金销售机构构建以投资者利益为核心、促进长期理性投资的考核体系;... 阅读原文
-
2020-09-25
根据授权协会实施自律管理的《中华人民共和国证券法》、行政法规、监管规定和《中国证券业协会章程》(以下统称，)以及协会依据授权规定实施自律管理的其他对象。自律管理措施是协会针对较轻违规行为采取的自律措施，实施自律措施应当以公布的授权规定、自律规则或业务规范为依据。委员的产生、任免等事项按照《中国证券业协会专业委员会管理办法》及《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》执行。... 阅读原文
-
2020-09-25
中国证监会和中国银保监会联合修订发布了《证券投资基金托管业务管理办法》(以下简称《托管办法》)。社会各界对《托管办法》内容总体支持，允许外国银行在华分行申请证券投资基金(以下简称基金)托管业务资格，强化基金托管业务集中统一管理，完善基金托管人持续合规要求，四是统一商业银行及其他金融机构的准入标准与监管要求。将非银行金融机构开展基金托管业务有关规定整合并入《托管办法》。... 阅读原文
-
2020-09-25
今天51题库考试学习网来给大家分享下证券从业人员的职业道德准则，对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏，从业人员应恪守职业操守，客观、审慎、专业地为投资者及其他利益相关方提供服务。自觉抵制利用资源、信息等不对称损害客户及其他利益相关方合法权益的行为，从业人员应牢固树立风险底线意识，严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险。从业人员应树立持续学习理念。... 阅读原文
-
2020-09-02
相信大家都想知道证券投资分析从业人员禁止从事的活动有哪些?(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(四)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(五)从事与其履行职责有利益冲突的业务;或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;损害客户和所在机构利益;... 阅读原文