法律底线不能碰!证券投资分析从业人员禁止从事以下活动!
发布时间:2019-07-21
证券从业人员不得从事以下活动:
(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;
(二)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;
(三)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;
(四)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;
(五)从事与其履行职责有利益冲突的业务;
(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;
(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;
(八)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;
(九)违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺;
(十)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;
(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。
下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题,供大家学习参考。
Ⅰ.如果股票内部收益率大于必要收益率,则可购买该股票
Ⅱ.运用现金流贴现模型估值时,投资者必须预测所有未来时期支付的股息
Ⅲ.内部收益率就是指使得投资净现值大于零的贴现率
Ⅳ.内部收益率与股息率是两个不同的概念,前者为贴现率,后者为分配率
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ 关税
Ⅱ 价内税
Ⅲ 地方税
Ⅳ 价外税
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A、商业银行
B、中央银行
C、企业
D、居民户
A、实值
B、虚值
C、极度实值
D、极度虚值
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