证券投资分析从业人员禁止从事哪些活动?

发布时间：2022-05-12

很多小伙伴对证券投资分析从业人员有哪些禁止从事的活动还不是很了解，现在就跟着51题库考试学习网一起来了解一下。

(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

(二)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;

(三)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;

(四)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

(五)从事与其履行职责有利益冲突的业务;

(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;

(八)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;

(九)违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺;

(十)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。
古诺模型又称古诺双寡头模型或双寡头模型，是由法国经济学家古诺于( )提出的。

A.1836年
B.1838年
C.1936年
D.1938年
答案：B
解析：
古诺模型又称古诺双寡头模型或双寡头模型，古诺模型是早期的寡头模型。它是由法国经济学家古诺于1838年提出的。
影响流动比率的主要因素有（ ）。
Ⅰ.流动资产中的应收账款数额
Ⅱ.营业周期
Ⅲ.存货的周转速度
Ⅳ.同行业的平均流动比率

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
解析：
流动比率是流动资产除以流动负债的比值，一般情况下，营业周期、流动资产中的应收账款数额和存货的周转速度是影响流动比率的主要因素。
收益率曲线即不同期限的（ ）组合而成的曲线。

A.到期收益率
B.当期收益率
C.平均收益率
D.待有期收益率
答案：A
解析：
描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为收益率曲线。用来描述利率期限结构。
中国证监会于2001年公布了《上市公司行业分类指引》，其制定的主要依据是（ ）。

A.中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》
B.道琼斯行业分类法
C.联合国国际标准产业分类
D.北美行业分类体系
答案：A
解析：
中国证监会于2001年4月4日公布了《上市公司行业分类指引》。《指引》是以中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》（国家标准GB / T4754-94）为主要依据，借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。

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