2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-05-05)

发布时间：2021-05-05

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、私募基金的组织形式包括（）。Ⅰ.公司型Ⅱ.企业型Ⅲ.合伙型 Ⅳ.契约型【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式。

2、下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据我国《证券公司分公司监管规定（试行）》规定，证券公司可以授权其分公司经营下列业务：（1）管理证券公司一定区域内的证券营业部；（Ⅰ正确）（2）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；（3）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；（Ⅱ正确）（4）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；（Ⅲ正确）（5）中国证监会批准的证券公司其他业务。

3、无面额股票的特点为（）。Ⅰ.为股票发行价格的确定提供依据 Ⅱ.发行或转让价格较灵活Ⅲ.持有者的权利跟有面额股票的不同 Ⅳ.便于股票分割【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。无面额股票有如下特点：（1）发行或转让价格较灵活；（Ⅱ正确）（2）便于股票分割。（Ⅳ正确）

4、下列关于个人投资者投资基金的税收，说法正确的是（）。Ⅰ.个人投资者买卖基金份额免征增值税 Ⅱ.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 Ⅲ.个人投资者从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税Ⅳ.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：个人投资者投资基金的税收：（1）个人投资者买卖基金份额免征增值税；（2）个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税；（3）个人投资者从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税； （4）个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税。

5、传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较Ⅱ.没有包含杠杆效应Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：风险管理与控制的核心之一是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是：（1）不能在各业务部门之间进行比较（Ⅰ正确）；（2）没有包含杠杆效应（Ⅱ正确），对衍生产品组合可能会产生错误的表述；（3）没有考虑不同业务部门之间的分散化效应（Ⅲ正确）。

6、单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

7、信用评级的程序不包括（）。【选择题】

A.实地调查

B.策略实现

C.评定等级

D.结果反馈与复评

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：中华人民共和国金融行业标准（JR/T 0030.2—2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序作了如下规定。（1） 评级准备；（2）实地调查；（3）初评阶段；（4）评定等级；（5）结果反馈与复评；（6）结果发布；（7）文件存档；（8）跟踪评级。

8、（）在境外发行基础证券。【选择题】

A.持有人

B.存托人

C.管理人

D.发行人

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。其参与主体包括：（1）发行人。在境外发行基础证券；（2）存托人。存托人持有基础证券，在境内签发相应的存托凭证；按照存托协议约定，根据存托凭证持有人意愿行使境外基础证券相应权利，办理存托凭证分红、派息等业务；（3）持有人。存托凭证持有人依法享有存托凭证代表的境外基础证券权益，并按照存托协议约定，通过存托人行使其权利。

9、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。【选择题】

A.流动性强

B.交易安全

C.灵活性高

D.收益性高

正确答案:B

答案解析:选项B正确：记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。

10、优先认股权是指（）。【选择题】

A.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利

B.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

C.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量发行股票的权利

D.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

正确答案:A

答案解析:选项A正确：此题考察优先认股权的定义。优先认股权是指当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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