2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-02-14)

发布时间：2020-02-14

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、竞争性招标时间为招标日上午（）。【选择题】

A.9:35—10:35

B.10:35—11:35

C.9:30—10:30

D.10:30—11:30

正确答案:B

答案解析:选项B正确：竞争性招标时间为招标日上午10:35—11:35。

2、下列选项中，不属于金融危机特征的是（）。【选择题】

A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减

B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条

C.地区性债务危机凸显

D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

正确答案:C

答案解析:

选项C符合题意：金融危机的特征包括：

（1）人们预期经济未来将更加悲观；

（2）整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值；（选项D不符合题意）

（3）经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长受到打击；（选项A不符合题意）

（4）企业大量倒闭，失业率提高，社会经济萧条；（选项B不符合题意）

（5）有时候甚至伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。

3、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括以下（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括以下四个方面：

4、下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额；除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。

5、市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度是（）。【选择题】

A.审批制

B.核准制

C.审核制

D.注册制

正确答案:D

答案解析:选项D正确：市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度是注册制。

6、通过（）可以计算基金资产净值。
Ⅰ.基金负债
Ⅱ.基金资产总值
Ⅱ.基金份额总值  
Ⅳ.基金份额净值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金资产净值的计算公式如下：基金资产净值=基金资产总值－基金负债。（Ⅰ、Ⅱ正确）

7、1790年成立的美国第一个证券交易所是（）。【选择题】

A.纽约证券交易所

B.费城证券交易所

C.阿姆斯特丹证券交易所

D.纳斯达克

正确答案:B

答案解析:选项B正确：1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会”，1863年改名为“纽约证券交易所”。

8、我国要求合格境内机构投资者中的基金管理公司的净资产不少于人民币（）亿元。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:

9、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。【选择题】

A.存托凭证

B.可转换债券

C.权证

D.可转让存单

正确答案:A

答案解析:选项A正确：存托凭证，是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证也被称为预托凭证。

10、（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国银监会

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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