2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2022-02-25)

发布时间：2022-02-25

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。【选择题】

A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

B.担保证券的记录以及发行人权利的行使

C.投资收益的处分

D.持券信息披露义务

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：（1）担保证券的记录以及发行人权利的行使；（2）投资收益的处分；（3）持券信息披露义务。

2、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。【选择题】

A.交收

B.托管

C.委托

D.信托

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

3、参与证券投资的金融机构包括（）。Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.信托投资公司Ⅲ.银行业金融机构Ⅳ.保险公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：参与证券投资的金融机构包括证券经营机构（Ⅰ项正确）、银行业金融机构（Ⅲ项正确）、保险经营机构（Ⅳ项正确）、其他金融机构（包括信托投资公司（Ⅱ项正确）、企业集团财务公司和金融租赁公司等）。

4、根据新《做市业务管理规定》，证券公司申请在全国股转系统开展做市业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.具备证券经纪业务资格Ⅲ.建立做市业务管理制度Ⅳ.具备做市业务专用技术系统【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据新《做市业务管理规定》，证券公司申请在全国股转系统开展做市业务，应当具备下列条件：（1）具备证券自营业务资格；（2）设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；（3）建立做市业务管理制度；（4）具备做市业务专用技术系统；（5）全国股转公司规定的其他条件。

5、（）从广义上说是指用自有资金或从分散的公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。【选择题】

A.机构投资者

B.证券公司

C.公募基金

D.私募基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

基金季度报告的内容不包括（ ）。

A．基金财务状况审计报告

B．基金概况

C．主要财务指标和净值表现

D．管理人报告

正确答案：A
基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。

学术分析学派以“对价格与所反映信息内容偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。 （ ）

正确答案：√

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，内容与格式要求由中国证监会制定。（ ）

正确答案：×
根据《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。《风险揭示书》的内容与格式要求由中国证券业协会制定。

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