2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-08-24)

发布时间：2020-08-24

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。 【选择题】

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

正确答案:A

答案解析:选项A正确：本题主要考迸金融市场的功能之一：资金融通功能。

2、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。 【选择题】

A.英国金融服务局（FSA)

B.英国金融行为局（FCA)

C.美国洲际交易所（ICE)

D.英国上市监管署（UKLA)

正确答案:D

答案解析:选项D正确：本题主要考查存托凭证进入市场的条件。存托凭证进入专业证券市场，需同时向英国上市监管署（UKLA)提交上市公告书（Listing Particulars) 并向交易所申请在PSM交易。上市后，所有存托凭证的交易均在伦敦证券交易所国际指令簿系统（International Order Book，IOB)进行交易。

3、直接融资和间接融资的区别主要在于（）。【选择题】

A.融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系

B.融资活动是否分散于各个场所

C.融资所得资金是否需要返还

D.融资的主动权是否掌握在金融中介机构手中

正确答案:A

答案解析:选项A正确：直接融资和间接融资的区别主要在于融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系。

4、伦敦交易所中，（）上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。【选择题】

A.另类投资市场

B.专业证券市场

C.专业基金市场

D.精英项目

正确答案:A

答案解析:选项A正确：另类投资市场（AIM）上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。

5、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。【选择题】

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

正确答案:C

答案解析:选项C正确：本题主要考查金融市场的功能之一：风险管理功能。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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