2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-12-17)

发布时间：2021-12-17

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列属于证券市场融资活动特征的有（）。Ⅰ.证券融资是一种短期融资Ⅱ.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中Ⅲ.证券市场融资是一种强市场性的融资活动Ⅳ.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券市场融资活动的特征：（1）资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中； ；（2）证券市场融资是一种强市场性的融资活动。所谓强市场性是相对于银行信贷、商业票据融资等双边协议形式完成资金交易的弱市场性而言的；（3）证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。证券市场融资是在非常广泛的市场领域进行的金融活动，单个融资主体凭借自身的力量是很难完成证券发行、交易、清算等事宜的。

2、（）是指投服中心依据《证券法》第九十五条第三款规定作为代表人参加的诉讼。【选择题】

A.证券支持诉讼

B.股东诉讼

C.证券代表人诉讼

D.损失核算

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券代表人诉讼是指投服中心依据《证券法》第九十五条第三款规定作为代表人参加的诉讼。

3、中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（）的组织形式。【选择题】

A.公司制

B.会员制

C.社团组织

D.非独立法人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。

4、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（）。【选择题】

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的20%。

5、证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）的，无须取得证券自营业务资格。【选择题】

A.80％

B.85％

C.90％

D.95％

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货市市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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