2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-08-31)

发布时间：2020-08-31

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 金融衍生工具5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。【选择题】

A.上海银行间同业拆放利率

B.国债回购利率（7天）

C.1年期定期存款利率

D.深圳银行间同业拆放利率

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率（含隔夜、1周、3个月期等品种）、国债回购利率（7天）、1年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。

2、行权结算方式分为（）。Ⅰ.证券给付结算方式Ⅱ.对冲方式Ⅲ.现金结算方式Ⅳ.自动结算方式【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。前者指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券；后者指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。

3、（）是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。【选择题】

A.限仓制度

B.保证金制度

C.无负债结算制度

D.大户报告制度

正确答案:A

答案解析:选项A正确：限仓制度是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

4、3个月期港元利率期货的合约规模为（）万港元。【选择题】

A.3000

B.1500

C.1000

D.500

正确答案:D

答案解析:选项D正确：为方便金融机构进行利率风险管理，有关期货交易所推出了采用这些利率的固定收益工具为基础资产的期货合约，其中3个月期港元利率期货是具有代表性的期货合约品种之一，其基础资产是港元3个月期香港银行同业拆借利率，合约规模为500万港元，报价方式为100-3个月期香港银行同业拆借利率，在HKEX进行交易。

5、下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有（）。Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品Ⅳ.基础金融产品不能是金融衍生工具【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：金融衍生产品的价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品；（Ⅰ说法错误）基础金融产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品（如债券、股票、银行定期存款单等），也包括金融衍生工具。（Ⅳ说法错误）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

（ ）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

A．保荐人(主承销商)

B．发行人律师

C．承担审计业务的会计师事务所

D．中国证监会

正确答案：A
保荐人(主承销商)应时招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。

储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过商业银行面向个人投资者销售、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。 ( )

正确答案：×
152.B【解析】储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

恒定混合策略对资产配置的调整基础在于资产收益率的变动。（ ）

正确答案：×
与战术性资产配置相比，恒定混合策略对资产配置的调整并非基于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动，而是假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变，因而最优投资组合的配置比例不变。

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