2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2022-01-04)

发布时间：2022-01-04

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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、我国证券公司监管制度主要包括（）。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：目前，我国证券公司监管制度包括：（1）业务许可制度；（Ⅰ项正确）（2）以诚信与资质为标准的市场准入制度；（3）分类监管制度；（4）以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；（Ⅱ项正确）（5）合规管理制度；（Ⅲ项正确）（6）客户交易结算资金第三方存管制度；（Ⅳ项正确）（7）信息报送与披露制度。

2、证券公司监管制度中，市场准入制度的标准是（）。【选择题】

A.诚信与资质

B.净资本

C.利润

D.信息公开

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司监管制度中，市场准入制度的标准是诚信与资质。

3、中国证券业协会履行（）职能。Ⅰ.服务Ⅱ.传导Ⅲ.自律Ⅳ.管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律（Ⅲ正确）、服务（Ⅰ正确）、传导（Ⅱ正确）”三大职能，调动和聚集全行业的力量。服务职能是实现自律职能与传导职能的关键。

4、证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。【选择题】

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：转融通期限一般不得超过6个月，是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。

5、企业年金基金财产的投资，按市场价计算，投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的（）。【选择题】

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：企业年金基金财产的投资，按市场价计算，投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%。其中，投资股票的比例不高于基金净资产的20%。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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