2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2022-01-01)

发布时间：2022-01-01

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（）手中。【选择题】

A.资金需求者

B.资金供应者

C.金融中介机构

D.政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：本题主要考查间接融资的特点。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。

2、纳斯达克的成立时间为（）。【选择题】

A.1967

B.1971

C.1977

D.1983

正确答案:B

答案解析:选项B正确：1971年成立的纳斯达克，所谓的全球第一家电子化市场，当时其实只是一个电子化报价系统，并不能电子化执行交易。客户下单之后，经纪公司通过电话与做市商联系，然后执行客户订单。1984年以前，主要通过电话进行交易。

3、按照交割方式，金融市场可以分为（）。【选择题】

A.股票市场和债券市场

B.货币市场和资本市场

C.有形市场和无形市场

D.现货市场和衍生品市场

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：按照交割方式，金融市场可以分为现货市场和衍生品市场。

4、上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（）。【选择题】

A.间接融资

B.直接融资

C.一级融资

D.二级融资

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资，随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。

5、衍生工具的特点有（）。Ⅰ.以相应的现货资产作为标的物Ⅱ.成交时需要立即交割Ⅲ.价格由基础资产决定Ⅳ.一般表现为合约【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：按交易是即期还是未来交割，可将金融市场分为现货市场和衍生品市场。其中，衍生品市场，是指交易衍生工具的市场。衍生工具通常是指从标的资产或基础资产派生出来的新型金融工具，一般是表现为一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其基础资产的价格决定，成交时不需要立即交割，而可在未来时点交割。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购，，其余申购均为无效申购．

A．第一笔申购

B．最后一笔申购

C．平均申购数

D．抽签申购数

正确答案：A
【解析】答案为A．同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购．

根据葛氏法则，为买入信号的有( )。

A.平均线从下降开始走平，股价从下上穿平均线

B.股价跌破平均线，但平均线呈上升态势

C.股价连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升

D.股价向上突破平均线，但又立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降

正确答案：ABC
答案为ABC。D项的情形为卖出信号，股价非但上涨无力，反而向平均线处跌，并且平均线在下降，说明股价的趋势在下跌。

关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的是( )。

A.基金申购采用全额交款方式

B.若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户

C．投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过基金托管人按规定向投资者支付赎回款项

D．对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项

正确答案：CD
【解析】答案为CD．，投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项。对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（包括该日）内支付赎回款项。

自营业务资金出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，但在必要时可以在有关授权与批准下可以公司名义从自营账户中提取现金。（ ）

正确答案：×

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