2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-22)

发布时间：2021-11-22

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第八章 金融风险管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。【选择题】

A.净资本

B.固定资本

C.流动资本

D.注册资本

正确答案:A

答案解析:选项A正确：2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

2、风险限额管理包括（）环节。Ⅰ.风险限额设定Ⅱ.超限额处置Ⅲ.风险限额监测Ⅳ.风险限额调整【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险限额管理包括风险限额设定、风险限额监测、超限额处置等环节。

3、（）是指市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。【选择题】

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：市场风险是指市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。

4、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。【选择题】

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%

5、（）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。【选择题】

A.风险规避

B.套利

C.套期保值

D.风险规划

正确答案:C

答案解析:选项C正确：套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

一个只关心风险的投资者将选取最大收益丑合作为最佳组合。（ ）

正确答案：×
不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合，一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合。

成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

A．现金比例

B．资产比例

C．债券比例

D．股票比例

正确答案：A
39.A【解析】择时能力衡量的方法包括现金比例变化法、成功概率法、二次项法和双贝塔方法，其中，成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行的一种衡量方法。

发审委委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。 （ ）

正确答案：√

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