2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-02-14)

发布时间：2021-02-14

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 金融衍生工具5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（） 。Ⅰ.欧洲美元债券 Ⅱ.利率指数 Ⅲ.大面额可转让存单 Ⅳ.短期、中期、长期政府债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：利率期权是指买方在支付期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以一定的利率（价格）买入或卖出一定面额的利率工具的权利。政府短期、中期、长期债券（Ⅳ正确），欧洲美元债券（Ⅰ正确），大面额可转让存单（Ⅲ正确）和长期政府债券可以作为利率期权的基础资产。

2、公开发行可转换公司债券必须满足的条件有（）。【选择题】

A.最近2个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据

B.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

C.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

正确答案:B

答案解析:选项B正确：除一般规定的条件以外，公开发行可转换公司债券还必须满足以下条件：（1）最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据；（选项A错误）（2）本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%；（选项B正确）（3）最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。（选项C错误）

3、下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是（）。Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）买入（卖出）委托无效Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。（Ⅳ说法错误）

4、下列各项中，属于金融期货性质的是（）。Ⅰ.买卖双方的权利与义务是对称的Ⅱ.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金Ⅲ.双方潜在的盈利和亏损是无限的Ⅳ.金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易（Ⅳ正确）。金融期货交易双方的权利与义务是对称的（Ⅰ正确），即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金（Ⅱ正确）。在金融期货交易中，双方潜在的盈利和亏损是无限的（Ⅲ正确）。

5、金融衍生工具对应的基础金融产品包括（）。 Ⅰ.债券 Ⅱ.股票 Ⅲ.银行定期存款单 Ⅳ.金融衍生工具【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融衍生工具的基础产品不仅包括现货金融产品（如债券、股票、银行定期存款单等等）（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确），也包括金融衍生工具（Ⅳ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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