2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-01-06)

发布时间：2021-01-06

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 金融衍生工具5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。【选择题】

A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B.可转换债券具有双重选择权

C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

正确答案:D

答案解析:选项D叙述错误：可转换债券具有双重选择权，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。

2、金融衍生工具是指（）。【选择题】

A.建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

B. 建立在金融衍生产品之上，其价格取决于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

C. 基础金融产品本身

D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融衍生工具又被称为“金融衍生产品”，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。

3、CDS指的是（）。【选择题】

A.利率互换

B.金融期货合约

C.信用违约互换

D.可转换公司债券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：CDS指的是信用违约互换，IRS指的是利率互换。

4、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。【选择题】

A.金融远期合约

B.金融期货合约

C.金融现货合约

D.金融期权合约

正确答案:A

答案解析:选项A正确：交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是金融远期合约。金融期货合约是指由交易双方订立的，约定在未来某个日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。

5、不属于建构模块工具的是（）。【选择题】

A.金融远期合约

B.金融期权

C.金融期货

D.存托凭证

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：建构模块工具包括金融远期合约、金融期货、金融期权以及金融互换这四种最常见的金融衍生工具。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

资产重组时，按市场价值法评估资产的优点有（ ）。

A．市场价值法是从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征。得出结论有一定的可性

B．市场价值法简单易懂，容易使用

C．比较充分地考虑了资产的损耗，评估结果更加公平合理

D．有利于企业资产保值

正确答案：AB

每年在公司公布分配方案到除权除息前后是股价最稳的阶段。（ ）

正确答案：×
答案为B。每年在公司公布分配方案到除息前后是股份波动最大的阶段。

在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有（ ）。

A．当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值．

B．当日没市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值

C．当日没市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值

D．有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值

正确答案：ABCD
答案为ABCD。对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值；估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值；有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的(如异常原因导致长期停牌或临时停牌的股票等)，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值。

证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须报告证券业协会。（ ）

正确答案：×
B。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

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