2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-06-22)

发布时间：2021-06-22

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第八章 金融风险管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、《证券公司风险控制指标计算标准》规定证券公司开展融资融券业务、约定式回购交易、股票质押式回购交易等融资类业务的业务规模不得超过净资本的（）。【选择题】

A.100%

B.200%

C.300%

D.400%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券公司风险控制指标计算标准》规定证券公司开展融资融券业务、约定式回购交易、股票质押式回购交易等融资类业务的业务规模不得超过净资本的400%。

2、关键风险指标具有的特征包括（）。Ⅰ.客观Ⅱ.主观Ⅲ.数量化Ⅳ.具体化【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：关键风险指标具有客观和数量化的特征，能够定量判断证券公司的操作风险管理水平，并能够比较容易地通过每天数值的变化来了解证券公司的风险状况。

3、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（）。【选择题】

A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险

B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不淸晰

C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法

D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵淸晰，有科学系统的理论支持

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：通俗语言下，风险往往是损失、问题、危机的时髦代名词，并非真正意义上的风险；而专业语言下的风险是损失发生前的状态，是真正意义上的风险。

4、流动性覆盖率的计算公式为（ ）。【选择题】

A.贷款余额/存款余额x 100%

B.流动性资产余额/流动性负债余额x 100%

C.优质流动性资产/未来30天现金净流出量 x 100%

D.优质流动性资产/未来90天现金净流出量x 100%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量 x 100%。

5、（）是指因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。【选择题】

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：市场风险是指因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（ ）直接确定发行价格。

A．累计投标询价

B．初步询价

C．静态市盈率

D．动态市盈率

正确答案：B
《证券发行与承销管理办法》对在深证钲券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

股份有限公司增加或减少资本，经董事会2／3以上的董事表决通过即可。 （ ）

正确答案：√
略

一个良好的基准组合应该具有的特征包括（ ）。

A．可实际投资的

B．可衡量的

C．可预先确定的

D．具有明确的构成

正确答案：ABCD

在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。 A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司 B．最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于l 000万元，且持续增长；或者最近l年盈利，且净利润不少于500万元，最近l年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30％ C．最近1期末净资产不少于2 000万元，且不存在未弥补亏损 D．发行后股本总额不少于3 000万元

正确答案：ABCD

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