2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-08-28)

发布时间：2020-08-28

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。【选择题】

A.证券实名制

B.货银对付交收制度

C.分级结算制度

D.净额结算制度

正确答案:B

答案解析:选项B正确：货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

2、下列选项中，属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有（）。Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇 Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 Ⅳ. 在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：（1）募集的投资资金是人民币而不是外汇；（Ⅰ正确）（2）RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司；（Ⅱ正确）（3）投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场；（Ⅲ正确）（4）在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。（Ⅳ正确）

3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。【选择题】

A.自销

B.助销

C.包销

D.代销

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销，有全额包销和余额包销两种。

4、资产评估机构存在以下（）情形的不得申请证券评估资格。Ⅰ.在执业过程中受到刑事处罚未满3年Ⅱ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满3年Ⅲ.在执业过程中受到刑事处罚未满4年 Ⅳ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满4年【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形有：（1）在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年；（Ⅰ正确）（2）因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；（Ⅱ正确）（3）在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

5、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。【选择题】

A.保护投资者利益

B.证券经营机构的不断壮大

C.保证证券交易价格的稳定

D.保证证券发行人能够筹集到所需资金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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