2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-08-23)
发布时间:2020-08-23
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、我国证券市场监管的原则是()。Ⅰ.依法监管原则 Ⅱ.保护投资者利益原则 Ⅲ.“三公”原则 Ⅳ.监管与自律相结合原则【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:我国证券市场监管有4大原则,分别是:(1)依法监管原则 ;(Ⅰ正确)(2)保护投资者利益原则;(Ⅱ正确)(3)“三公”原则 ;(Ⅲ正确)(4)监管与自律相结合原则。(Ⅳ正确)
2、我国证券市场监管的主要任务是()。【选择题】
A.严厉打击损害中小投资者利益的行为,全力维护市场的“三公”原则
B.形成证券市场的法制秩序
C.追求自律规范的市场秩序
D.优先保护投资者利益
正确答案:A
答案解析:选项A正确:投资者保护不仅在我国有很强的现实性,也是全球证券市场的一个共性问题,即使在成熟市场上,侵害中小投资者利益的事件也时有发生。因此,严厉打击损害中小投资者利益的行为,全力维护市场的“三公”原则,是各国证券监管的首要任务。
3、《中华人民共和国证券法》规定,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。【选择题】
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
正确答案:A
答案解析:选项A正确:操纵市场行为包括:(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。
4、中国证监会()。 Ⅰ.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管Ⅱ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅲ.是全国证券、期货市场的主管部门 Ⅳ.是国务院直属事业单位【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国证监会是国务院直属事业单位(Ⅳ正确),是全国证券、期货市场的主管部门(Ⅲ正确),依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则(Ⅱ正确),按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管(Ⅰ正确)。
5、证券交易所的最高权力机构是()。【选择题】
A.理事会
B.会员大会
C.监察委员会
D.股东会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券交易所的最高权力机构是会员大会,具有以下职权:(1)制定和修改证券交易所章程;(2)选举和罢免会员理事;(3)审议和通过理事会、总经理的工作报告;(4)审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告;(5)决定证券交易所的其他重大事项。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。 A.“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制 C.“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 D.“董事会—投资决策部门”的二级体制
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P184。
( )第一次对我国国民经济行业分类进行了详细的划分。
A.《中华人民共和国国家标准》(GB-T4754-94)
B.《国民经济行业分类》国家标准(GB-T4754-2002)
C.《国际标准产业分类》(修订第三版,简称ISIC)
D.《上市公司行业分类指引》
答案为A。《中华人民共和国国家标准》(GB-T4754-94)第一次对我国国民经济行业分类进行了详细的划分。
以下属于基金运作信息披露文件的有( )。 A.基金份额上市交易公告书 B.基金资产净值和份额净值公告 C.重大事项公告 D.基金定期报告
考点:熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。见教材第九章第四节,P199。
记账式国债承销团的审批机构有( )。
A.中国银监会
B.中国人民银行
C.中国保监会
D.中国证监会
100. AB【解析】中国证监会和中国人民银行是记账式国债的审批机构
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