2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-11-10)

发布时间：2020-11-10

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（）。Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅲ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形：（1）在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年；（Ⅰ正确）（2）因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；（Ⅱ正确）（3）在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。（Ⅲ正确）

2、我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括（）。Ⅰ.证券及期货交易所 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.首次公开发行的证券公司 Ⅳ.证券登记结算机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指上市公司（Ⅱ正确）、首次公开发行的证券公司（Ⅲ正确）、证券及期货经营机构、证券及期货交易所（Ⅰ正确）、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构（Ⅳ正确）等。

3、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。【选择题】

A.集中管理

B.第三方存管

C.有效控制

D.统一存管

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。

4、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。【选择题】

A.会计师事务所

B.证券公司

C.资产评估事务所

D.投资咨询公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。

5、资产证券化起源于（）。【选择题】

A.希腊

B.英国

C.美国

D.德国

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产证券化起源于美国，最初是对住宅抵押贷款的证券化。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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