2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-04-29)

发布时间：2020-04-29

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章中国的金融体系与多层次资本市场5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元，或管理资产不少于人民币（）亿元的条件。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.2

正确答案:A

答案解析:选项A正确：为了满足各类私募产品报价转让交易的复杂性，报价系统进行了多项流程创新，比如舍弃传统的会员制，改用参与人制度。所谓参与人制度，主要是指最近一期经审计净资产不少于人民币500万元，或管理资产不少于人民币1亿元的合规金融机构与企业，可以作为报价系统参与人进行投资、创设产品发行、产品展示与代理交易等。

2、代办股份转让系统即俗称的（）。【选择题】

A.主板市场

B.二板市场

C.三板市场

D.创业板市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：代办股份转让系统即俗称的三板市场。三板市场即全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

3、（）是指资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑次序、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。【选择题】

A.货币市场的层次结构

B.资本市场的层次结构

C.期货市场的层次结构

D.衍生品市场的层次结构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资本市场本身具有多层次特性。资本市场的层次结构，是指资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑次序、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。

4、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。Ⅰ.私募基金市场Ⅱ.券商柜台市场Ⅲ.机构间私募产品报价与服务系统Ⅳ.区域性股权市场【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。它主要由区域性股权市场（Ⅳ项正确）、券商柜台市场（Ⅱ项正确）、机构间私募产品报价与服务系统（Ⅲ项正确）、私募基金市场（Ⅰ正确）组成。

5、下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。Ⅰ.资本市场互联互通机制逐步建立健全Ⅱ.境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置Ⅲ.以人民币计价的资产越来越多被纳入国际指数Ⅳ.不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准入限制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资本市场对外开放的新实践包括：（1）资本市场互联互通机制逐步建立健全；（2）境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置；（3）以人民币计价的资产越来越多被纳入国际指数；（4）不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准入限制；（5）期货品种对外开放迈出实质性步伐。

下面小编为大家准备了证券从业资格的相关考题，供大家学习参考。

下面关于货币政策对证券市场的影响，错误的是（）。

A．一般来说，利率下降时，股票价格就上升；而利率上升时，股票价格就下降

B．如果中央银行大量购进有价证券，会推动利率下调，推动股票价格上涨

C．如果中央银行提高存款准备金率，货币供应量便大幅度减少。证券市场价格趋于下跌

D．如果中央银行提高再贴现率，会使证券市场行情走势上扬

正确答案：D

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证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。

A．公平公正、诚实守信

B．健全内控

C．投资风险客户自担

D．规范运作

正确答案：ABCD