2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-08-29)

发布时间：2021-08-29

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第八章 金融风险管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》规定，股票质押率上限不得超过（）。【选择题】

A.15%

B.30%

C.50%

D.60%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：为控制股票质押式回购业务中的信用风险，《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》（2018年修订）规定，股票质押率上限不得超过60%。

2、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万，其投资收益率为20％，且投资组合的VaR值为80万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（）。【选择题】

A.20％

B.25％

C.40％

D.50％

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融机构通常采用的业绩评价指标为经风险调整后的资本收益（RAROC），计算如下：RAROC=收益／VaR值=100×20％÷80=25％。

3、声誉事件是指引发声誉风险的相关行为或事件，重大声誉事件包括（）。Ⅰ.造成重大损失的事件Ⅱ.市场大幅波动的事件Ⅲ.引发系统性风险的事件Ⅳ.影响社会经济秩序稳定的事件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：声誉风险是指由经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。声誉事件是指引发声誉风险的相关行为或事件；造成重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件被称为重大声誉事件。

4、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。【选择题】

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险应急计划

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的风险应急计划，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

5、以下属于风险应对的是（）。Ⅰ.风险偏好管理Ⅱ.风险定价与拨备Ⅲ.风险限额Ⅳ.风险缓释【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括风险偏好管理、风险限额、风险定价与拨备、风险缓释以及应急计划等。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了( )等方面的规定。

A.法人人格否认

B.关联关系规范

C.累积投票

D.独立董事

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都是基础知识考题面广，多，细

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从业人员管理部 66575956 66575957

 

企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（ ）日内申请注销。 A．5 B．10 C．15 D．20

正确答案：C
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P87。

55 ． ( ) 要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A ．滚动交收

B ．会计日交收

C ．时点交收

D ．定期交收

正确答案：A
55 ． 【答案】 A
【 解析 】 证券交易从结算的时间安排来看 ， 可以分为滚动交收和日交收 。 前者要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收 ； 后者是指在～段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。

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