2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-08-01)

发布时间：2020-08-01

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券业协会Ⅲ.证券服务机构  Ⅳ.证券登记结算机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所（Ⅰ项正确）、中国证券业协会（Ⅱ项正确）。根据《证券登记结算管理办法》的规定，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理（Ⅳ项正确）。其中，Ⅲ项属于证券市场中介机构，不属于证券自律管理机构。

2、集合资产管理计划募集的资金可以投资于（）。Ⅰ.中国境内依法发行的股票、债券 Ⅱ.证券投资基金、央行票据、短期融资券 Ⅲ.资产支持证券、金融衍生品 Ⅳ.中国证监会认可的其他投资品种【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：考查集合资产管理计划募集的资金的投资范围。集合资产管理计划募集的资金可以投资于：（1）中国境内依法发行的股票、债券 ；（Ⅰ正确）（2）证券投资基金、央行票据、短期融资券；（Ⅱ正确）（3）资产支持证券、金融衍生品 ；（Ⅲ正确）（4）中国证监会认可的其他投资品种。（Ⅳ正确）

3、证券公司直接为投资者开立（）。【选择题】

A.清算账户

B.银行账户

C.证券账户

D.资金结算账户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

4、社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户存在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。【选择题】

A.企业债

B.金融债

C.股票

D.国债

正确答案:D

答案解析:选项D正确：社会保险基金的结余额应全部用于购买国债和存入财政专户存在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

5、基金性质的机构投资者包括（）。Ⅰ.社会保险基金 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.企业年金 Ⅳ.社会公益基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金性质的机构投资者包括证券投资基金（Ⅱ正确）、社会保险基金（Ⅰ正确）、企业年金（Ⅲ正确）和社会公益基金（Ⅳ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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