2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-07-07)

发布时间：2021-07-07

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 债券5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在资产证券化起到重要作用的当事人包括（）。 Ⅰ.特定目的机构或者特定目的受托人Ⅱ.资金和资产存管机构Ⅲ.信用增级机构 Ⅳ.证券化产品投资者【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在资产证券化起到重要作用的当事人包括：发起人；特定目的机构或者特定目的受托人（Ⅰ正确）；资金和资产存管机构（Ⅱ正确）；信用增级机构（Ⅲ正确）；信用评级机构；承销人；证券化产品投资者（Ⅳ正确）即证券化产品发行后持有人。

2、下列属于银行间债券市场特征的是（）。【选择题】

A.交易结算风险由交易双方自行承担

B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者

C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能

D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。

3、债券投资不能收回的情况有（）。Ⅰ.债务人清算后没有剩余余额Ⅱ.发行可转换债券Ⅲ.债务人不履行债务Ⅳ.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：债券投资不能收回有两种情况：（1）债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金，不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低；（Ⅲ正确）（2）流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。（Ⅳ正确）

4、现券交易的流程是（）。Ⅰ.债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交 Ⅱ.进行债券交易，应订立书面形式的合同Ⅲ.债券交易现券买卖价格或回购利率由交易双方自行确定，参与者进行债券交易不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用Ⅳ.以券融资或以资融券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：现券交易的流程是：（1）债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交 ；（Ⅰ正确）（2）进行债券交易，应订立书面形式的合同；（Ⅱ正确）（3）债券交易现券买卖价格或回购利率由交易双方自行确定，参与者进行债券交易不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用。（Ⅲ正确）第Ⅳ项，以券融资或以资融券是债券回购交易的流程。

5、任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）；任一企业集合票据募集资金额不超过（）亿元人民币。【选择题】

A.50%；3

B.10%；10

C.40%；2

D.15%；15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%；任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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