2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-03-19)

发布时间：2020-03-19

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、基金销售支付机构应（）并取得中国人民银行的支付业务许可证资格。【选择题】

A.由中国证监会审批

B.按规定在中国证监会备案

C.按规定在中国证券业协会备案

D.由中国证券业协会审批

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得中国人民银行的支付业务许可证资格。

2、

封闭式基金与开放式基金的区别是（）。

Ⅰ.期限不同

Ⅱ.发行规模限制不同

Ⅲ.基金份额的交易价格计算标准不同

Ⅳ.投资策略不同

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：封闭式基金与开放式基金的主要区别有：

（1）期限不同；（Ⅰ正确）

（2）发行规模限制不同；（Ⅱ正确）

（3）基金份额交易方式不同；

（4）基金份额的交易价格计算标准不同；（Ⅲ正确）

（5）基金份额资产净值公布的时间不同；

（6）交易费用不同；

（7）投资策略不同。（Ⅳ正确）

3、（）的主要业务是发起设立基金和管理基金。【选择题】

A.基金持有人

B.基金管理人

C.中国证监会

D.基金托管人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。

4、目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，下列不属于投资决策委员会负责的是（）。【选择题】

A.投资目标

B.公司所管理基金的投资计划

C.风险管理

D.资产配置以及投资权限

正确答案:C

答案解析:

5、买卖封闭式基金在基金价格之外，还要支付（）。【选择题】

A.赎回费

B.申购费

C.印花税

D.手续费

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资者买卖封闭式基金需要在基金价格之外支付手续费；买卖开放式基金时，需要支付申购和赎回费。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点乎仓，而交易保证金为5%，则其收益率为( )．

A．200%

B．300%

C．500%

D．800%

正确答案：D
53.D【解析】初期需要投入的交易资金=3000×120×5% =1.8000（元）；平仓后的利润=（3000 - 1800）x120= 144000（．元）；投资者的收益率=144000÷18000 x100%=800%。

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。（ ）

A．正确

B．错误

正确答案：×
【解析】《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构只能在注册地及分 支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员，不得招收异地会员。

电话自助委托的委托人应于成交后办理交割时补盖签章。（ ）

正确答案：×

内地企业申请到香港创业板上市，如果公司上市时市值超过40亿港元，则最低公众持股量为10亿港元． ( )

正确答案：×
162.B【解析】若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元（在上市时决定）所需的百分比或发行人已发行股本的20%。

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