2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-03-31)

发布时间：2020-03-31

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、美国证监会规定，向（）人以内的特定投资者募集证券为私募债券。【选择题】

A.20

B.25

C.30

D.35

正确答案:D

答案解析:选项D正确：美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证监会规定，向35人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证监会限制，约有1/3左右的公司采用私募方式发行债券。

2、在中国香港，基础货币的组成部分包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在中国香港，基础货币的组成部分包括：

3、目前，（）是全球最大的金融服务出口国。【选择题】

A.美国

B.中国

C.英国

D.瑞士

正确答案:C

答案解析:选项C正确：目前，英国是全球最大的金融服务出口国，2016年英国金融服务净顺差770亿美元，比排名第二位的美国（410亿美元）和排名第三位的瑞士（220亿美元）之和还要高。

4、某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于（）。【选择题】

A.直接融资

B.间接融资

C.吸收投资

D.民间借款

正确答案:A

答案解析:选项A正确：直接融资是指资金需求方直接从资金供给方获得资金的方式，反过来说，就是投资者不通过信用中介机构直接向筹资者进行投资的资金融通形式。一般而言，直接融资的融资方式是发行股票或债券。国有银行通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。

5、下列属于直接融资的特点的是（）。
Ⅰ.相对集中性
Ⅱ.差异性较大
Ⅲ.部分不可逆性
Ⅳ.相对较强自主性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：直接融资的特点：直接性、分散性、差异性较大（Ⅱ正确）、部分不可逆性（Ⅲ正确）、相对较强自主性（Ⅳ正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

一般地讲，公司增发新股的行为会造成本公司股票的市场价帑下跌。（ ）

正确答案：×
一般来说，公司因业务发展需要增加资本额而发行新股的行为，对不同的公司股票价格的影响不尽相同，在没有产生相应效益前，增资可能使每股净资产下降或上升，股价上涨或下跌。

保险公司次级债券的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。 （ ）

正确答案：A
了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章第二节，P296。

按不同的计息方式，利率在偿付期限内发生变化的是（ ） 。 A．单利债券 B．复利债券 C．贴现债券 D．累进利率债券

正确答案：D

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