2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-19)

发布时间：2021-11-19

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 股票5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、我国科创板上市公司退市不可能出现的情形是( )。【选择题】

A.重大违法强制退市 

B.交易类强制退市

C.财务类强制退市

D.上市公司股票被终止上市的，达到上市条件后可申请重新上市

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：本题考查科创板退市的特别规定。根据《上海证券交易所科创板股票上市规定》科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括：一是重大违法强制退市，二是交易类强制退市，三是财务类强制 退市，四是规范类强制退市。此外科创板上市公司股票被终止上市的，不得申请重新上市。

2、（）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。【选择题】

A.S股

B.N股

C.H股

D.红筹股

正确答案:C

答案解析:选项C正确：H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。“香港”的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为“H股”。依此类推，“纽约”的第一个英文字母是N，“新加坡”的第一个英文字母是S，“伦敦”的第一个英文字母是L，因此在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别称为“N股”“S股”“L股”。

3、股票的发行制度包括（）。Ⅰ.审批制Ⅱ.登记制Ⅲ.核准制Ⅳ.注册制【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：股票发行制度主要有三种，即审批制（Ⅰ正确）、核准制（Ⅲ正确）和注册制（Ⅳ正确），每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

4、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。【选择题】

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.交易参与人

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

5、上证成分股指数也叫做（）。【选择题】

A.上证综合指数

B.上证180指数

C.上证380指数

D.上证红利指数

正确答案:B

答案解析:选项B正确：上证成分股指数简称“上证180指数”，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况。

A．资产与收入状况

B．消费需求

C．风险承受能力

D．投资偏好

正确答案：ACD
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的身份、资产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力、投资偏好等基本情况。

一般基金托管人可以通过（ ）等方式对基金资产进行核对。

A．计算机系统

B．电话银行

C．登录上海PROP远程操作系统

D．加密传真

正确答案：ABC
为了保证基金资产账实、张证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况，基金托管人可以采取通过计算机系统、电话银行、登录上海PROP和深圳IST远程操作平台系统等方式对基金资产进行核对。

在一个有效的市场上，可能存在证券价格被高估或被低估的情况。 （ ）

正确答案：×

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