2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-01-26)

发布时间：2021-01-26

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券交易所归属（）直接管理。【选择题】

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券交易所归属中国证监会直接管理。

2、2019年9月10日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容不包括（）。【选择题】

A.取消合格境外机构投资者额度限制时，RQFII试点国家和地区限制也一并取消

B.取消对合格境外机构投资者（QFII）的投资额度限制

C.明确对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案和审批

D.取消对人民币合格境外机构投资者（RQFII）的投资额度限制

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：2019年9月10日，国家外汇管理局决定取消合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者投资额度限制。包括：一是取消QFII和RQFII投资额度限制；二是明确不再对单家合格境外投资者的投资额度进行备案和审批；三是此次取消合格境外投资者投资额度限制时，RQFII试点国家和地区限制也一并取消。

3、下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据我国《证券公司分公司监管规定（试行）》规定，证券公司可以授权其分公司经营下列业务：（1）管理证券公司一定区域内的证券营业部；（Ⅰ正确）（2）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；（3）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；（Ⅱ正确）（4）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；（Ⅲ正确）（5）中国证监会批准的证券公司其他业务。

4、金融机构类投资者包括（）。Ⅰ.金融租赁公司Ⅱ.保险公司Ⅲ.银行业金融机构Ⅳ.证券经营机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融机构类投资者，是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构，包括证券经营机构（Ⅳ正确）、银行业金融机构（Ⅲ正确）、保险公司（Ⅱ正确）以及其他金融机构。其中，其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司和金融租赁公司（Ⅰ正确）等。

5、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。【选择题】

A.低风险证券

B.高风险证券

C.风险证券

D.无风险证券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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