2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-09-24)

发布时间：2021-09-24

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、股票应载明的主要事项有（）。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票的编号Ⅳ.公司盖章及董事长的签名、股东代表的签名【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：股票应当载明下列主要事项：公司名称（Ⅰ正确）、公司成立的日期（Ⅱ正确）、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号（Ⅲ正确）。

2、选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的原因在于（）。Ⅰ.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为Ⅱ.沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动Ⅲ.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性Ⅳ.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于以下三个原因：（1）沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为；（Ⅰ正确）（2）沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费等10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动；（Ⅱ正确）（3）沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新。（Ⅳ正确）

3、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。Ⅰ.联系 Ⅱ.协调 Ⅲ.相互监督 Ⅳ.合作【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系（Ⅰ正确）、协调（Ⅱ正确）、合作（Ⅳ正确）和自我控制，以利于证券市场的健康发展。

4、证券公司内部评级管理的基本要求包括（）。Ⅰ.证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识別信用风险，具备风险区分能力Ⅱ.证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作Ⅲ.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准Ⅳ.证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其及时性、准确性、完整性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司信用风险管理指引》规定，证券公司应当逑立健全内部评级管理制度，证券公司可根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业 务范围。内部评级管理的基本要求如下：（1）证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识別信用风险，具备风险区分能力；（2）证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作；（3）证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准；（4）证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估 和归档，以保证其及时性、准确性、完整性；（5）业务存续期内，证券公司应根据风险状况的变化情况，定期或者不定期进行内部评级更新，持续关注相关主体的信用变化。

5、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是（）。Ⅰ.设有专门的基金托管部门Ⅱ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅲ.有安全保管基金财产的条件 Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是:净资产和资本充足率符合有关规定；设有专门的基金托管部门（Ⅰ正确）；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数（Ⅱ正确）；有安全保管基金财产的条件（Ⅲ正确）；有安全高效的清算、交割系统（Ⅳ正确）；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。 （ ）

正确答案：√

下列哪些项是基金管理人的具体职责?（ ）

A．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

B．办理基金备案手续

C．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

正确答案：ABCD
题干四项均是基金管理人的具体职责。

投资者购入贴现债券后不一定要持至期满，如果持有期收益率高于到期收益率，则中途出售债券更为有利。（ ）

正确答案：√

证券公司自营买卖业务的首要特点为（ ）。

A．决策的自主性

B．收益的不稳定性

C．买卖的随意性

D．交易的风险性

正确答案：A
A
证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。

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