2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-03-20)

发布时间：2021-03-20

---

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的有（）。Ⅰ.在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》 Ⅱ.可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目 Ⅲ.可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等 Ⅳ.可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：第Ⅰ项，在我国发行可交换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》，可转换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》；第Ⅱ项，可交换债券的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项，可转换债券和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目。

2、2018年3月12日，某年息10%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2017年12月31日。如净价报价为102.15元，则按实际天数计算的实际支付价格为（）。【选择题】

A.103.12

B.104.07

C.105.11

D.102.88

正确答案:B

答案解析:选项B正确：累计天数（算头不算尾）=31天（1月）+28天（2月）+11天（3月）=70(天）；累计利息=100×10%×70/365=1.92(元）；实际支付价格=102.15+1.92=104.07(元）。

3、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。【选择题】

A.股票期权

B.看涨期权

C.股票权证

D.美式权证

正确答案:A

答案解析:选项A正确：买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为股票期权。看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按协定的价格买入一定数量基础金融工具的权利。

4、记账式国债的承销程序包括（）。Ⅰ.招标发行                                                                    Ⅱ.远程投标Ⅲ.债券托管                                                                    Ⅳ.分销【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：记账式国债的承销程序为：招标发行（Ⅰ正确）、远程投标（Ⅱ正确）、债券托管（Ⅲ正确）、分销（Ⅳ正确）。

5、我国证券公司监管制度主要包括（）。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：目前，我国证券公司监管制度包括：（1）业务许可制度；（Ⅰ项正确）（2）以诚信与资质为标准的市场准入制度；（3）分类监管制度；（4）以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；（Ⅱ项正确）（5）合规管理制度；（Ⅲ项正确）（6）客户交易结算资金第三方存管制度；（Ⅳ项正确）（7）信息报送与披露制度。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。