2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-10-11)

发布时间：2021-10-11

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、信用评级的程序中，实地调查的内容包括（）。Ⅰ.对评级对象（发行人）关联的机构进行调查与访谈Ⅱ.评级对象（发行人）的高层管理人员及有关人员访谈Ⅲ.查看评级对象（发行人）现场Ⅳ.对评级对象（发行人）法定代表人进行访谈【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：实地调查包括与评级对象（发行人）的高层管理人员及有关人员访谈、查看评级对象（发行人）现场、对评级对象（发行人）关联的机构进行调查与访谈等方面的工作。

2、股票发行制度主要有（）。Ⅰ.注册制Ⅱ.核准制Ⅲ.备案制Ⅳ.审批制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票发行制度主要有审批制（Ⅳ正确）、注册制（Ⅰ正确）、核准制（Ⅱ正确）。注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度。证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报；核准制则是介于注册制和审批制之间的中间形式。它一方面取消了政府的指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是否达到股票发行的条件；另一方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请；审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政和计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方政府或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。

3、对于开放式基金，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于（）。Ⅰ.现金Ⅱ.流通性好的蓝筹股Ⅲ.到期日在1年以内的政府债券Ⅳ.到期日在2年以内的政府债券【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于现金（Ⅰ正确）或者到期日在1年以内的政府债券（Ⅲ正确）。

4、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。【选择题】

A.1 000

B.3 000

C.5 000

D.10 000

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

5、随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）的职能。Ⅰ.金融商品 Ⅱ.信用工具 Ⅲ.套利 Ⅳ.套期保值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：随着金融市场的发展，政府债券逐渐具备了金融商品（Ⅰ正确）和信用工具（Ⅱ正确）的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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