2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-08-01)

发布时间：2021-08-01

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是（）。【选择题】

A.国际货币基金组织

B.国际金融公司

C.联合国

D.世界贸易组织

正确答案:B

答案解析:选项B正确：2005年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，中国的外国债券或“熊猫债券”市场便由此诞生。

2、证券投资者可分为（）两大类。【选择题】

A.政府机构和金融机构

B.机构投资者和个人投资者

C.企事业法人机构和各类基金公司

D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人，证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等；个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。

3、股票的发行制度包括（）。Ⅰ.审批制Ⅱ.登记制Ⅲ.核准制Ⅳ.注册制【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：股票发行制度主要有三种，即审批制（Ⅰ正确）、核准制（Ⅲ正确）和注册制（Ⅳ正确），每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

4、下列不属于合格投资者的是（）。【选择题】

A.社会保障基金

B.企业年金

C.养老基金

D.金融资产不低于200万元的个人投资者

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金，依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。

5、根据《上海证券交易所交易规则》，全面指定交易是指参与证券买卖的投资者必须事先指定（）家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖。【选择题】

A.一

B.四

C.二

D.三

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全面指定交易是指参与上海证券交易所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券买卖。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在深圳证券交易所，（ ）是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。 A．虚拟匹配量 B．虚拟未匹配量 C．匹配量 D．未匹配量

正确答案：C
【考点】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。

深圳证券交易所证券的收盘价通过（ ）的方式产生。 A．集合竞价 B．连续竞价 C．集合竞价和连续竞价结合 D．指定价格

正确答案：A
考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。

并购重组委的职责包括( )。

A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件

B．审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员

为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书

C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

D．依法对并购重组申请事项提出审核意见

正确答案：ABCD
116. ABCD【解析】参见《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第十条。

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买人，并向市场公布。 （ ）

正确答案：√
【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252。

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