2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-07-29)

发布时间：2020-07-29

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、关于风险与损失，下列说法中错误的是（）。【选择题】

A.风险只是损失的可能性，并不能等于损失

B.损失的偏事后的概念，而风险是明确的事前概念

C.损失实际产生后，风险仍然存在

D.损失和风险是事物发展的两种状态

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：在风险存在的时候，损失尚未发生；一旦损失实际产生了，风险就不存在了，不确定性已转化为确定性。

2、按照我国现行有关证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价结果。【选择题】

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

正确答案:D

答案解析:选项D正确：竞价的结果有三种可能：（1）全部成交，即委托买卖全部成交；（2）部分成交，即证券公司在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束；（3）不成交，即对委托人失效的委托，证券公司须及时将冻结的资金或证券解冻。

3、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。【选择题】

A.期权买卖双方均

B.期权买卖双方均不

C.期权购人者

D.期权出售者

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约义务。

4、客户发出委托指令的形式不能是（）。【选择题】

A.网上委托

B.当面口头委托

C.电话自动委托

D.传真委托

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托（书面形式）和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

5、根据《衍生工具与避险业务会计准则》的规定，金融衍生工具分为（）。【选择题】

A.场内衍生工具和场外衍生工具

B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具

C.基础衍生工具和派生衍生工具

D.普通衍生工具和特殊衍生工具

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类，并给出了较为明确的识别标准和计量依据，尤其是所谓公允价值的应用，对后来各类机构制定衍生工具计量标准具有重大影响。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（ ）。

A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易

C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

正确答案：C

非上市证券无法实现流通，只能持有至到期时由发行人赎回。

正确答案：×
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。

狭义货币供应量包括（ ）。 A．单位库存现金 B．居民手持现金 C．单位在银行的可开支票进行支付的活期存款 D．单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金

正确答案：ABC
考点：掌握货币供应量的三个层次。见教材第三章第一节，P81。

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。

A．5%，10%

B．5%，15%

C．10%，15%

D．15%，25%

正确答案：B
证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

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