2019年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2019-03-15)

发布时间：2019-03-15

1.下列不会导致基金管理人的职责终止的情形的是（）。

A. 被依法取消基金管理资格

B. 被基金份额持有人大会解任

C. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D. 基金业绩在同行中排名靠后

答案：D

解析：我国《证券投资基金法》规定：“有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

①被依法取消基金管理资格；②被基金份额持有人大会解任；

③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

④基金合同约定的其他情形。”

2.（）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。

A. 定向投资人

B. 个人投资者

C. 机构投资者

D. 政府投资者

答案：A

解析：定向投资人由发行人和主承销商在定向工具发行前遴选确定。

3.在各类债券中，（）的信用等级是最高的。

A. 金融债券

B. 政府债券

C. 公司债券

D. 国际债券

答案：B

解析：政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。

证券A和B完全负相关，两者完全反向变化，同时买入两种证券可抵消风险。（）

正确答案：√
证券A和B完全负相关，即变化方向完全相反，则同时拥有两者可抵消风险。

中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（）

正确答案：×
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P422。

基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。（）

正确答案：√
基金份额的转换一般采取未知价法。

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