2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-06-04)

发布时间：2021-06-04

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。Ⅰ.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任Ⅱ.内部董事人数占董事人数1/5以上Ⅲ.内部董事人数占董事人数1/6以上Ⅳ.中国证监会认定的其他情形【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司有下列情形之一的,独立董事人数不得少于董事人数的1/4：（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；（2）内部董事人数占董事人数1/5以上；（3）中国证监会认定的其他情形。

2、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

3、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（Ⅰ符合题意）（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（Ⅱ符合题意）（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（Ⅲ符合题意）（4）法律、行政法规禁止的其他行为。

4、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:B

答案解析:选项B正确：收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

5、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。【选择题】

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

6、公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。Ⅰ.由公司登记机关责令改正Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正（Ⅰ项正确），对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款（Ⅱ项正确）；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款（Ⅳ项正确）。

7、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。【选择题】

A.交易物的不变性

B.客户资料的保密性

C.客户指令的权威性

D.证券经纪商的中介性

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性（D属于）、客户指令的权威性（C属于）和客户资料的保密性（B属于）。

8、私募基金子公司应当在设立（）后10个工作日内向协会报告。Ⅰ.将自有资金投资于本机构设立的私募基金Ⅱ.将筹集的资金投资于本机构设立的私募基金Ⅲ.中国证监会或协会规定的其他情形Ⅳ.通过下设基金管理机构管理的私募股权基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：私募基金子公司应当在设立下列私募基金后10个工作日内向协会报告：（1）将自有资金投资于本机构设立的私募基金；（2）通过下设基金管理机构管理的私募股权基金；（3）中国证监会或协会规定的其他情形。

9、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续（Ⅲ项正确）。证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项错误）。

10、证券自营业务的范围包括（）。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖    Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ.兼并收购中的自营买卖      Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券自营业务的范围包括：（1）一般上市证券的自营买卖（Ⅰ项正确）；（2）一般非上市证券的买卖（Ⅱ项正确）；（3）兼并收购中的自营买卖（Ⅲ项正确）；（4）证券承销业务中的自营买卖（Ⅳ项正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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