2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-12-24)

发布时间：2020-12-24

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。Ⅰ.知情程度和态度 Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况Ⅲ.专业背景 Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（Ⅳ正确）（2）知情程度和态度；（Ⅰ正确）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（Ⅱ正确）（4）专业背景；（Ⅲ正确）（5）其他影响责任认定的情况。

2、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施（Ⅰ正确），确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制；控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权履行国有资本出资人职责的，从其规定；控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整（Ⅱ正确），不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利；控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立（Ⅲ正确），不得影响人员的独立性；控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立（Ⅳ正确）。

3、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向（）报告，说明原因。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券业协会Ⅲ.证券交易所Ⅳ.地方政府【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

4、协会对完成备案的备案机构场外证券业务在（）予以公布。【选择题】

A.备案机构官网

B.证券交易所

C.备案机构营业现场

D.协会网站

正确答案:D

答案解析:选项D正确：协会对完成备案的备案机构场外证券业务在协会网站予以公布。

5、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守的基本原则有（）。Ⅰ.独立原则Ⅱ.客观原则Ⅲ.公平原则Ⅳ.审慎原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守的基本原则有：（1）独立原则；（2）客观原则；（3）公平原则；（4）审慎原则。

6、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。【选择题】

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

7、证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.监事会     Ⅱ.董事Ⅲ.股东      Ⅳ.有关高级管理人员【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈（Ⅱ、Ⅳ项正确）。

8、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。【选择题】

A.场所固定

B.结算统一

C.保证金制度

D.商品特殊

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

9、资产管理业务的市场风险主要是指（）。【选择题】

A.证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失

B.由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失

C.证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失

D.因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资产管理业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。

10、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。【选择题】

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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