2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-03-21)

发布时间：2021-03-21

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券评级机构的（）不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.评级从业人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。

2、证券交易所的设立和解散，由（）决定。【选择题】

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.财政部

D.国务院

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

3、（）用于客户融资融券交易的证券结算。【选择题】

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用交易担保证券账户

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券；客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户；客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

4、客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。Ⅰ.不能按约定期限偿还债务Ⅱ.信用资源状况降低Ⅲ.维持担保比例过低且不能及时追加担保物Ⅳ.证券公司提高融资融券利率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户从事融资融券交易期间，如果不能按约定期限偿还债务（Ⅰ项正确）或维持担保比例过低且不能及时追加担保物（Ⅲ项正确），将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

5、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。【选择题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

6、下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是（）。【选择题】

A.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

B.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

C.自有资金不少于人民币2亿元

D.自有资金不少于人民币3亿元

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：（1）自有资金不少于人民币2亿元；（选项C属于、选项D不属于）（2）具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；（选项A属于）（3）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。（选项B属于）

7、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。【选择题】

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监管部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

8、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。I.健全II.合理III.制衡IV.独立【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司内部控制应当遵循的原则包括健全、合理、制衡和独立。

9、投资者应当在证券公司、期货公司（）办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。 【选择题】

A.临时办公地点

B.营业场所现场

C.自主服务终端

D.官方网站

正确答案:B

答案解析:选项B正确：投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。 

10、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。【选择题】

A.监管谈话

B.出具警示函

C.撤销资格

D.责令改正

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话（A可以）、出具警示函（B可以）、责令改正（D可以）等监管措施。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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