2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-10-29)

发布时间：2019-10-29

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
Ⅰ.董事
Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.经营管理的主要负责人
Ⅳ.财务负责人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事（Ⅰ正确）、高级管理人员（Ⅱ正确）应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

2、以下哪些信息属于公司内幕信息（）。
Ⅰ.新产品开发
Ⅱ.上市公司收购
Ⅲ.资产重组计划
Ⅳ.公司合并【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。诸如企业新技术、新产品开发（Ⅰ属于）、公司分红、上市公司收购（Ⅱ属于）等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划（Ⅲ属于）、公司合并（Ⅳ属于）等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。

3、【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《合伙企业法》规定，普通合伙人有下列情形之一的，当然退伙：

4、全面风险管理要求管理的风险包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。

5、【选择题】

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

6、下列属于证券投资咨询人员执业行为的总体要求的有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资咨询人员执业行为的总体要求： （1）谨慎、诚实、勤勉尽责； （2）完整、客观、准确； （3）规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见；

7、III.网下委托 【组合型选择题】

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确： 客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，其中客户委托指令的下达方式包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。

8、构成全国场外市场运行管理的基本制度框架的法律法规制度不包括（）。【选择题】

A.《业务规则》

B.《非上市公众公司监督管理办法》

C.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

D.《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》

正确答案:D

答案解析:选项D不包括，《业务规则》和中国证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》一起构成了全国场外市场运行管理的基本制度框架。

9、证券衍生品种发行、交易的管理办法，由（）依照《证券法》的原则规定。【选择题】

A.中国证监会

B.证券业协会

C.国务院

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券法》第二条第二款规定“证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定”。

10、信息技术服务的范围包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：信息技术服务的范围包括： （1）重要信息系统的开发、测试、集成及测评； （2）重要信息系统的运维及日常安全管理；

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。

A．各国有独资商业银行

B．股份制商业银行

C．烟台住房储蓄银行

D．部分符合条件的城市商业银行

正确答案：ABCD

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。

正确答案：×

葛兰碧在对成交量与股价趋势关系研究之后，总出了九大法则，下列说法与之相符的是（ ）。

A．股价随成交量的递减而回升，股价上涨，成交量却萎缩，显示出股价趋势潜在的反转信号

B．股价走势因成交量的递增而上升，表明股价上涨势头强劲

C．随着恐慌大量卖出之后，则空头市场宣告结束

D．股价下跌，向下突破的股价形态、趋势线或移动平均线，同时出现大成交量，明确表示出下跌趋势

E．股价随着缓慢递增的成交量而逐渐上升，走势突然成为垂直上升的爆发性行情，继而成交量大量萎缩，同时股价急速下跌，表明涨势反转

正确答案：ADE
股价走势因成交量的递增而上升，是正常现象，并无特别暗示反转的信号；随着恐慌大量卖出之后，并非一定是空头市场宣告结束。

1998年底颁布的（ ）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券公司财务制度》

C．《中华人民共和国证券管理暂行办法》

D．《关于建立风险准备金制度的规定》

正确答案：A

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