2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-02-15)

发布时间：2021-02-15

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.8

正确答案:D

答案解析:选项D正确：名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

2、下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的是（）。Ⅰ.集合资产管理计划作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%Ⅱ.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%Ⅲ.单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%Ⅳ.向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的10%【选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%；（Ⅱ项正确）集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%；（Ⅰ项正确，Ⅳ错误）单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。市场整体质押比例，是指单只A股股票质押数量与其A股股本的比值。（Ⅲ正确）

3、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。I.健全II.合理III.制衡IV.独立【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司内部控制应当遵循的原则包括健全、合理、制衡和独立。

4、对私募基金进行风险评级，说法正确的是（）。【选择题】

A.私募基金管理人自行销售私募基金的，必须自行对私募基金进行风险评级

B.委托销售机构销售私募基金的，必须委托第三方机构对私募基金进行风险评级

C.向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金

D.可以向投资者推介高于其风险识别能力和风险承担能力的私募基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对私募基金进行风险评级：私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。 

5、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。【选择题】

A.追究民事责任

B.追究刑事责任

C.追究行政责任

D.追究经济责任

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

6、（）是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。【选择题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。

7、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列（）资金和证券。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：（1）自有资金和证券；（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；（4）依法筹集的其他资金和证券。

8、证券公司应当至少每半年经（）签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】

A.主要负责人

B.首席风险官

C.董事会

D.监事会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。

9、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。【选择题】

A.一

B.二

C.三

D.四

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

10、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。【选择题】

A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚

C.具有高中以上学历

D.具有从事期货业务2年以上的经历

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（选项A包括）（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚；（选项B包括）（5）具有大学本科以上学历；（选项C不包括）（6）期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历；（选项D包括）（7）通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试；（8）中国证监会规定的其他条件。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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