2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-12-18)

发布时间：2021-12-18

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于科创板的说法，正确的是（）。Ⅰ.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业Ⅱ.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新Ⅲ.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限Ⅳ.投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户 ；【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：符合法律法规及上海证券交易所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。

2、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（ ； ）不得就该股票发布证券研究报告。【选择题】

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.6个月内

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

3、下列不属于公司对外投资决议决策机构的是（）。【选择题】

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.股东会

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股东大会是公司的最高权利机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有着广泛的决定权（选项B不符合题意）；股东会具有决定公司的经营方针和投资计划的职权（选项D不符合题意）；董事会具有决定公司的经营计划和投资方案的职权（选项C不符合题意）；监事会作为公司的监督管理机构，具有监督、检查、管理的职权，不具有决策、决定权。

4、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【选择题】

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

5、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。【选择题】

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券投资服务

D.证券投资经纪

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动；证券投资顾问服务是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险揭示等，禁止代理客户操作，投资顾问提供建议供客户参考，决策由客户自己做；证券经纪业务就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。

6、根据证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括（）。【选择题】

A.守法合规

B.公平公正

C.资格管理

D.分散管理

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司从事资产管理业务应当遵循以下原则：守法合规（A包括）；公平公正（B包括）；资格管理（C包括）；约定运作；集中管理；风险控制。

7、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ； ）。【选择题】

A.3年

B.7年

C.5年

D.10年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

8、法律关系客体包括（）。Ⅰ.物Ⅱ.人身、人格Ⅲ.精神成果Ⅳ.行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：实践中，法律关系客体包括下列几类：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果；（4）行为。

9、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。 ；Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的Ⅱ.公司合并、分立、转让主要财产的Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 ；Ⅳ.公司章程规定的解散理由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：Ⅰ项说法应为“公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的”。

10、基金财产债权债务独立性的意义包括（）。Ⅰ.有利于维护基金财产的独立性Ⅱ.有利于保障基金财产的安全Ⅲ.有利于保护基金份额持有人的合法权益Ⅳ.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金财产债权债务独立性的意义包括：（1）有利于维护基金财产的独立性；（2）有利于保障基金财产的安全；（3）有利于保护基金份额持有人的合法权益；（4）有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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