2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-03-18)

发布时间：2021-03-18

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于（）。 【选择题】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。 

2、关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定，说法正确的是（）。【选择题】

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于90%

B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%

C.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20%

D.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

正确答案:D

答案解析:选项D说法正确：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

3、（）应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国基金登记结算机构

D.中国基金业协会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。

4、证券经纪商与客户之间不存在（）关系。 Ⅰ.委托 Ⅱ.代理 Ⅲ.依附Ⅳ.从属【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

5、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。Ⅰ.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利Ⅱ.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托， 代为行使存托凭证持有人的各项权利Ⅲ.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼Ⅳ.存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制：（1）中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭 证，依法行使存托凭证持有人的各项权利；（2）中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托， 代为行使存托凭证持有人的各项权利；（3）中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼；（4）存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解。

6、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。Ⅰ.净资本Ⅱ.净资本与负债的比例Ⅲ.净资本与净资产的比例Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本（Ⅰ项正确），净资本与负债的比例（Ⅱ项正确），净资本与净资产的比例（Ⅲ项正确），净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例（Ⅳ项正确），负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。

7、下列关于另类子公司风险监控的说法，正确的是（）。Ⅰ.另类子公司应当建立投资风险监控机制Ⅱ.证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制，并定期进行压力测试Ⅲ.另类子公司应当采用信息系统等手段，监控投出资金的使用和盈亏情况，并建立有效的风险监控报告机制Ⅳ.证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控，对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控，防范内幕交易、操纵市场和利益输送【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：另类子公司风险监控：（1）投资风险监控：另类子公司应当建立投资风险监控机制。保证风险监控部门能够正常履职， 确保风险监控部门可以获得投资业务的信息和有关数据。 另类子公司应当采用信息系统等手段，监控投出资金的使用和盈亏情况，并建立有效的风险监控报告机制；发现业务运作或资金使用不合规或出现重大风险时，应当及时处理并报告证券公司； （ⅠⅢ正确）（2）交易行为日常监控：证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控，对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控，防范内幕交易、操纵市场和利益输送； （Ⅳ正确）（3）风险监控指标：证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制，对另类子公司的各类投资的风险敞口和公司整体损益情况进行联动分析和监控，并定期进行压力测试。 （Ⅱ正确）

8、甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1 000万，高利息贷出，赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2 000万，以后期借款归还前期借款1 000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。Ⅰ.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2 000万元Ⅲ.根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑Ⅳ.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：甲以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，构成集资诈骗罪（Ⅰ项正确） 。根据《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。甲开始吸纳了社会资金1 000万，后又吸纳了社会资金2 000万，共吸纳了社会资金3 000万。之后，用后吸纳的2 000万资金中的1 000万归还了之前吸纳的1 000万资金，那么扣除已归还的数额后，还剩2000万的诈骗数额未还。因此，甲的集资诈骗数额是2000万（Ⅱ项正确）。根据《中华人民共和国刑法修正案（九）》的规定，已删除“犯本节第192条规定之罪，数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产”法条（Ⅲ项错误）。甲的死亡会导致其刑事责任的消灭，但其民事责任、行政责任并不必然消灭，甲的死亡不影响对其余款的追缴（Ⅳ项错误）。

9、目前，证券公司场外衍生品交易主要有（）。Ⅰ.互换及场外期权交易Ⅱ.利率衍生品Ⅲ.股权衍生品Ⅳ.黄金衍生品【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：目前，证券公司场外衍生品交易主要有通过签定《中国证券市场金融衍生品交易主协议》及补充协议开展的互换及场外期权交易，通过签署《NAFMII主协议》及补充协议等开展的利率衍生品以及黄金衍生品等交易。

10、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。【选择题】

A.债券账户

B.信用资金台账

C.股票账户

D.特别交易账户

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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