2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-03-19)

发布时间：2021-03-19

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司从事代销金融产品，相关的资格要求有（）。Ⅰ.证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格Ⅱ.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格Ⅲ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定Ⅳ.证券公司从事代销金融产品活动的人员，从事基金销售业务还应当取得基金销售业务资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司从事代销金融产品的资格要求：（1）业务资格。证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格（Ⅱ正确）。此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定（Ⅲ正确）。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务；（2）从业人员资格。证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格。 （ⅠⅡ正确）

2、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者（  ）罚款。【选择题】

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.1万元以上2万元以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者1万元以上5万元以下罚款。

3、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。【选择题】

A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过

D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

正确答案:A

答案解析:选项A错误：考查公司合并、分立的程序。公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保；公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。

4、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。【选择题】

A.继续为客户办理业务

B.中止为客户办理业务

C.采取临时冻结账户

D.不予理睬

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应中止为客户办理业务。

5、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检查机关的相关规定执行。【选择题】

A.财政部、中国银保监会

B.财政部、中国证监会

C.中国人民银行、中国银保监会

D.中国人民银行、中国证监会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检查机关的相关规定执行。

6、下列选项中，不属于另类子公司的工作人员开展业务不得从事行为的是（）。【选择题】

A.接受利益相关方的贿赂

B.利用客户的相关信息为他人谋取不当利益

C.向客户揭示风险

D.违规向客户提供资金

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下行为：（1）单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务；（2）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（3）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（4）违规向客户提供资金；（5）私自泄漏投资信息，或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益；（6）隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息；（7）从事损害所在公司利益的不当交易行为；（8）进行不当利益输送；（9）中国证监会和协会禁止的其他行为。

7、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。【选择题】

A.3—5年

B.3—10年

C.5—10年

D.2—5年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

8、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。【选择题】

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写家庭住址

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

9、下列各项中，发行人应当聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项有（  ）。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.中国证监会认定的其他情形【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票并上市；（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；（3）中国证监会认定的其他情形。

10、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息（Ⅰ项正确），不得采取不正当竞争手段开展业务（Ⅱ项错误），不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动（Ⅲ、Ⅳ项正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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